如何查询外汇交易商ASIC监管牌照？

众所周知，澳大利亚ASIC是全球外汇监管的一个重要机构。不懂英文？没有关系。只要跟着流程一步一步来就能查询ASIC监管牌照。以下用外汇交易商ThinkMarkets为例，来介绍一下如何查询ASIC监管牌照？

文章目录

一.ASIC监管机构概要，AFSL、ABN、ACN的差别在哪？

澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investment Commission)，简称：ASIC，于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》依法成立。

对澳洲消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），金融市场（股票、衍生品和国内期货），金融服务（养老保险、基金、股票、证券、衍生品，及保险）行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚外汇零售行业的监管者。

凡接受ASIC澳大利亚证券和投资委员会监管的，具有交易金融衍生品资格的企业，必须同时具有澳大利亚金融业务许可证（AFSL）和澳大利亚公司代码（ACN）。

AFSL、ABN、ACN的区别

在开始查询之前先要了解AFSL，ABN，ACN的区别。

ACN（全称 Australian Company Numbe）是澳洲公司注册代码，共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN，相当于国内的工商注册。

ABN（全称Australian Business Number）是澳洲公司商业代码，共11位数（两位税号+9位数ACN号码构成）。有ACN不一定有ABN，像有的休眠公司没有ABN，有ABN号码就必有ACN号码。

AFSL（全称Australian Financial Services Licensee）是澳洲金融服务牌照，通常是6位数居多，只有从事金融服务的企业才有AFSL。业内通常讲的澳洲监管号就是AFSL牌照号。

因此ACN和ABN只是最普通的注册而已，只单独有ACN、ABN的公司是没有资质做金融衍生品权限的。澳大利亚金融服务牌照（AFSL）才是真正的监管牌照。

二.澳大利亚ASIC牌照查询方法

ThinkMarkets（澳洲公司）是受ASIC监管的外汇交易商,我们下面就以此经纪商为例，介绍一下ASIC牌照查询流程。

第一步(进入经纪商查询页面)：首先打开澳大利亚ASIC监管机构网站：https://asic. gov.au/
如图选择右边栏的”Professional registers”进入经纪商查询页面。

第二步(输入输入AFSL牌照号)：这里以ThinkMarkets智汇外汇平台为例，在Enter Keyword(s)的最后一栏里输入thinkmarkets的AFSL牌照号”424700″，在”Select Register”的下拉菜单中选择”Austialian Financial Services Licensee “，点击下边的”Search”查询经纪商经营范围。

第三步(查看经纪商经营状态)：在这里我们可以查看到Thinkmarkets经纪商的名称、监管状态、零售客户服务、牌照发给时间以及澳洲总公司办公室地址等内容。

如下图status处显示current说明目前这家公司是受监管的。

有External Dispute Resolution(外部纠纷构）简称EDR，说明这家公司是能够向零售客户提供服务的，通过EDR可以查到受监管的公司的基本的联系方式。

第四步(查看受监管的业务范畴)：在下面的”Licence Authorisation Conditions”点开加号，查看受监管的业务范畴。

通常要有这两个大类provide financial product advice （金融产品建议）和eal in a financial products （金融产品交易）。

同时这两个大类通常要有derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇保证金，面向的客户群体要包含retail clients(零售客户），因为绝大多数都是零售客户。

查看一家受ASIC监管的外汇交易商要注意以下几点：

• 1）看监管状态current。
• 2）看EDR，说明接受零售客户。
• 3）看derivatives（金融衍生品）和foreign exchange contracts外汇合约。
• 4）要确认真正受监管公司的网站，通过EDR查询。

三.ASIC的AR牌照是什么意思？如何查询?

最近有一些外汇交易商声称其持有澳大利亚ASIC授权监管（AR），那么AR牌照是什么意思，是否合规呢？

ASIC的AR牌照是什么意思？

ASIC的AR指的是那些由受ASIC监管公司（这里我们称之为委托主体）授权行事的公司或个人（这里我们称之为授权代表），该公司或个人并不直接受ASIC监管。

如果一家公司受ASIC直接监管，那么这家公司被称为“委托主体”（Principal），委托主体需要负责确保所有的AR都能符合ASIC的要求，而ASIC方面并不会与AR有任何直接的关系。

AFS-AR英文全称Australian Financial Services Authorised Representatives，中文译为澳洲金融服务授权代表。

授权代表是根据澳洲公司法设立，由持有AFS牌照的金融公司（主牌公司）授权，可代表主牌公司提供一个或多个金融产品服务，授权代表不能持有客户资金，需要直接汇到主牌公司的监管隔离账户。

简单来讲，就是受ASIC直接监管的外汇交易商，可以授权给AR公司权限来开展业务，并且要保证AR符合ASIC的要求。

相当于AR花钱挂到ASIC券商名下开展业务，主要是考虑降低运营成本！虽然AR不受ASIC直接监管，但也算合规。

如何查询ASIC的AR牌照？

虽然AR不直接受ASIC监管，但仍然可以在ASIC查到AR券商的牌照号码、业务范围等。

以下以TOP1 Markets为例，介绍AR牌照查询方法：

第一步(进入AR查询页面)：打开澳大利亚ASIC网站：https://asic. gov.au/
如图选择右边栏的”Professional registers”进入券商查询页面。

在Enter Keyword(s)的后一栏里输入AR券商牌照，在”Select Register”的下拉菜单中选择”Australian Financial Services Authorised Representatives”（授权代表AR）后查询。

第二步(查看搜寻结果)：查询结果可以看到，委托代表（AR）摘要和委托主体的持牌券商。然后点击委托主体（ASIC持牌主体），查看详情。

第三步(查看AR详情)：点击委托主体（BAILEYHENRY CAPITAL GROUP PTY LTD），可以看到AR的牌照取得时间、业务权限等。

如上图，这里重点要看AR的业务权限为如下：

这说明，该AR（TOP1 Markets）只能向机构客户提供服务，不能向零售交易者（个人）提供服务。

笔者认为，券商如果有实力，一般不会拿AR牌照，应该尽可能避开AR券商。还是建议选择直接受ASIC监管的外汇交易商。

四.持有澳大利亚ASIC牌照的外汇平台清单

以下是持有ASIC牌照的外汇平台（不包含AR），都至少持有三大强国监管牌照，安全度较高。

外汇交易商	平台	全球主要监管机构	入金额	杠杆	点差	官网详情
智汇外汇		英国（FCA）澳大利亚（ASIC）	50美元	400：1	欧美0.8	官网
IG.com		英国（FCA）澳大利亚（ASIC）	500美元	200：1	欧美0.6	官网
IC Markets		澳大利亚（ASIC）	200美元	500：1	欧美0.9	官网